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證監(jiān)會：基金投顧業(yè)務服務應滿足居民多樣化養(yǎng)老需要 世界最資訊

來源：人民網


(資料圖片)

人民網北京6月11日電 （黃盛）日前，證監(jiān)會起草了《公開募集證券投資基金投資顧問業(yè)務管理規(guī)定》(以下簡稱《規(guī)定》)，并向社會公開征求意見。

在對《規(guī)定》進行說明時，證監(jiān)會表示，基金投資顧問業(yè)務服務應滿足居民多樣化養(yǎng)老需要——基金投資顧問機構應全面了解客戶養(yǎng)老需求，運用資金規(guī)劃、資產配置、基金研究能力，提供科學、穩(wěn)健、長期的專業(yè)服務；支持基金投資顧問機構根據投資者不同資金的投資目標和期限實施服務匹配；考慮到當前個人養(yǎng)老金制度尚處于試點起步階段，擬待將來個人養(yǎng)老金制度相對成熟定型后再適時引入基金投資顧問。

《規(guī)定》同時也明確，從事證券經紀、基金銷售、金融產品代銷等基金投資顧問業(yè)務以外的其他業(yè)務時，機構或者人員不得使用基金投資顧問機構或者基金投資顧問人員身份，避免客戶混淆業(yè)務類型?；鹜顿Y顧問機構對同時開展基金投資顧問業(yè)務和證券經紀、基金銷售、金融產品代銷等業(yè)務的人員，應當健全考核、激勵安排，對相關業(yè)務的考核、激勵不得存在與交易傭金收入相關等可能存在利益沖突的安排。

在保障安全的前提下，《規(guī)定》要求，基金投資顧問機構可以根據《證券基金經營機構信息技術管理辦法》規(guī)定，使用信息技術服務機構提供的技術系統(tǒng)專業(yè)服務?；鹜顿Y顧問機構應當與信息技術服務機構簽訂詳細的商業(yè)協(xié)議，明確約定責任義務。

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